이해상충관리및정보교류차단주요정책
지지자산운용 주식회사(이하 “회사”)는 금융투자업자의 정보교류차단 관련한 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”), 자본시장법 시행령 및 관련 규정을 준수합니다. 회사는 이해상충 및 정보교류차단과 관련하여 내부통제를 강화하고 있으며 회사가 「내부통제규정」에 의하여 이행하고 있는 이해상충관리 및 정보교류차단에 대한 주요정책 내용을 아래와 같이 공개합니다.
1. 정보교류차단대상 정보에서 제외된 정보
- 정보교류차단 대상 정보
- 정보교류차단 대상 중 제외 정보
- 자본시장법 제174조제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개중요정보
- 회사의 내부통제규정에서 정한 미공개중요정보 여부의 판단 기준에 따라 정합니다.
- 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
- 1. 투자자가 보유한 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조제4호에 따른 전자등록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보
2. 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보
3. 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보
4. 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송요구를 받은 개인신용정보
5. 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 제59조제2항에 따른 정보교류통제 담당 임원등(이하 “정보교류통제 담당 임원등”이라 한다)의 승인을 받은 정보
- 집합투자재산, 투자일임재산 및 투자자문재산, 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
- 1. 부동산(지상권ㆍ지역권ㆍ전세권ㆍ임차권ㆍ분양권 등 부동산 관련 권리를 포함한다) 및 특별자산(부동산 및 특별자산 투자를 목적으로 하는 회사가 발행한 증권을 포함한다) 운용 관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보
2. 내부통제규정에서 정한 기간이 경과한 정보
3. 기타 이해상충 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보
2. 정보교류 차단대상 부문의 설정 및 각 부문별 정보교류차단 정보의 종류
회사는 생산·취득되는 정보교류차단 대상 정보의 종류 및 금융투자업의 종류 및 겸영.부수업무, 구체적인 업무특성과 이해상충 가능성, 기타 정보교류차단 대상 부문 구분 필요성 등을 고려하여 정보교류 차단 대상 부문을 설정합니다.
가. 정보교류 차단부문
- 고유재산운용 부문
- 집합투자업·투자일임업·투자자문업 부문
- 기타 회사에서 정보교류 차단이 필요하다고 판단하는 부문
나. 정보교류 차단대상
- 자본시장법 제174조제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개중요정보
- 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
- 집합투자재산, 투자일임재산 및 투자자문재산, 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기전의 정보
3. 거래주의 및 거래제한 상품 목록의 지정 기준
회사가 미공개중요정보 또는 미공개중요정보에 준하는 거래정보나 기업정보를 취득하는 경우 및 준법감시인이 이해상충 방지를 위해 필요하다고 인정하는 경우 해당 법인과 관련한 금융투자상품을 거래주의 또는 제한 상품목록으로 지정할 수 있습니다.
가. 거래주의 목록 : 미공개중요정보로 분류될 수 있는 기업정보나 거래정보를 입수한 경우 등 지정될 수 있습니다.
나. 거래제한 목록 : 미공개중요정보 또는 미공재중요정보에 준하는 기업정보나 거래정보를 취득한 경우로서 이해상충
방지를 위해 필요하다고 인정하는 경우 지정될 수 있습니다.
4. 이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응방안
가. 회사는 업무와 관련하여 이해상충 우려가 있다고 파악된 거래를 유형별로 구분하여 목록을 작성하고 관리합니다.
나. 이해상충발생 가능성이 있는 경우에는 그 사실을 사전에 투자자에게 고지하고, 내부통제규정 등에서 정하는 방법 및
절차에 따라 거래를 하며, 이해상충발생이 발생할 것으로 예상되는 경우에는 거래를 하지 않습니다.
