사전자산배분규정
제1조(목적)
이 규정은 지지자산운용㈜ (이하 “회사”라 한다)가 집합투자재산을 운용함에 있어 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “법”이라 한다)에 따라 직접 투자대상자산의 취득·처분 등의 업무를 수행하는 경우 투자신탁별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득·처분 등의 결과를 공정하게 배분함으로써 집합투자재산 투자자간의 이익을 동등하게 보호함을 목적으로 한다.
제2조(용어의 정의)
이 규정에서 사용하는 용어에 관한 정의는 다음 각호와 같다. 다만, 이 규정에서 정하지 아니한 용어는 법, 법 시행령, 법 시행규칙, 금융투자업규정 등(이하 “관련법규”라 한다)에서 정하는 바에 따른다.
1. “사전자산배분”이라 함은 법 제80조에서 규정한 바에 따라 투자신탁별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득·처분등의 결과를 공정하게 배분하는 것을 말한다.
2. “운용담당자”라 함은 투자신탁을 실제 운용하는 임직원을 말한다.
3. “매매담당자”라 함은 운용담당자로부터 매매주문을 접수하여 직접 자산의 취득·처분 등을 실행하는 직원을 말한다.
4. “매매주문서”라 함은 운용담당자가 증권을 매매하기 위해 사전에 작성하는 주식매매주문서, 채권매매주문서, 수요예측
참여신청서 및 이에 준하는 주문서를 말한다.
5. “자산배분명세서”라 함은 매매주문에 의해 체결된 내역을 투자신탁별로 배분결과를 작성하는 주식자산배분명세서, 채권
자산 배분 명세서, 수요예측자산배분명세서 및 이에 준하는 명세서를 말한다.
6. “정보통신수단”이라 함은 전화, 전자우편, 메신저 및 이와 유사한 수단으로 회사의 정보통신망을 통하여 정보 및 문서를
송·수신 하는 장치 및 컴퓨터 프로그램을 말한다.
제3조(적용범위 및 투자대상 자산)
① 이 규정은 회사 내 운용담당자 등 투자신탁재산 운용과 관련하여 직접 또는 간접적으로 관여하는 일체의 임직원에게
적용한다.
② 대상자산은 법 제80조제1항 단서 및 법시행령 제79조제2항에 따른 투자대상자산을 운용하는 경우에 적용한다. 다만,
투자신탁별로 계좌를 개설하고, 계좌별로 이루어지는 매매의 경우에는 제외한다.
③ 유가증권시장에 상장하기 위한 공모주 청약 또는 실권주 청약을 위해 수요예측 등에 참여하는 경우, 그 결과에 따라
투자신탁별로 배정하는 경우에도 이 규정을 준수하여야 한다.
제4조(선량한 관리자로서 책임 등)
회사는 선량한 관리자의 주의로써 투자신탁별로 관리하여야 하며 집합투자자의 이익을 보호하여야 한다.
제5조(자산배분 원칙)
① 투자신탁별 자산배분은 특정 수익자 또는 특정 투자신탁에 유리하거나 불리하지 아니하여야 한다.
② 하나 또는 다수의 펀드에서 다른 시간에 매매주문을 하여 취득·처분 등을 한 자산은 주문접수시간 순서대로 운용
담당자가 사전에 정한 펀드에 배분하여야 한다.
③ 다수의 펀드에서 동일한 자산에 대하여 동일한 시간에 동일한 주문번호로 매매주문을 하여 취득·처분 등을 한 자산은 그다수의펀드에 균등한 가격으로 배분하여야 한다.
④ 실제 취득·처분 등을 한 자산의 수량이 매매주문 수량에 미달하는 경우에는 운용담당자가 미리 정한 펀드별 주문수량을기초로 동일한 시간에 주문한 다수의 펀드 간에 수량을 안분하여 동일한 가격으로 배분하여야 한다. 다만 운용담당자가펀드별 배분 우선 순위 또는비율을 미리 정한 경우에는 그 우선순위 또는 비율에 따라 자산을 배분하여야 한다.
⑤ 펀드별로 매매주문서와 상이한 수량으로 배분될 시에는 다음 각호에 해당하는 경우에 한하고, 그 사유를 기록하여야한다.
1. 관련법규, 집합투자규약, 운용지침, 운용계획서 등 회사가 준수하여야 하는 모든 운용제한사항의 위반 및 위반 방지를
위한 수량 정정 또는 투자신탁의 정정
2. 매매체결 후 예상치 못한 중대한 설정금액 증감으로 인한 수량 정정 또는 투자신탁의 정정
3. 위 사유 외의 불가피한 사유로 사전에 부서장 및 준법감시인에게 승인을 받은 경우
제6조(사전자산배분에 관한 규정의 공시)
회사는 자산배분에 관한 규정을 인터넷 홈페이지를 이용하여 공시하여야 한다.
제7조(자산배분내역에 관한 장부 및 서류)
① 운용담당자는 투자대상자산의 취득·처분 등의 업무를 수행하기 전에 매매하고자 하는 투자대상자산에 대하여 투자
신탁별로 주문 금액 또는 수량, 가격 등을 기재한 매매주문서와 투자신탁별 배분내역을 기재한 자산배분내역서를
작성하여야 한다.
② 매매주문서 및 자산배분내역서는 전산으로 기록·유지되어야 하며 부서장 및 준법감시인은 적정성 및 이행내역을
확인하여야 한다.
③ 제2항에도 불구하고, 전산시스템의 작동 불능, 오류 등이 있는 경우에는 운용담당자는 준법감시인의 승인을 받아 서면
(전자우편을 포함한다) 또는 구두로 작성할 수 있으며 전산시스템이 정상화되는 즉시 주문내역을 전산시스템에
입력하여야 한다.
④ 자산배분내역서를 정정하는 경우에는 제5조제5항에 해당되는 경우에 한해서 가능하며 전산으로 기록 유지하여야 한다.
제8조(매매주문서의 작성)
① 운용담당자는 투자신탁별로 종목, 주문금액 또는 수량, 가격, 주문시간 등을 기재한 매매주문서를 전산으로 작성하여야 한다.
② 운용담당자는 매매주문서상의 종목을 특정종목 또는 한국금융투자협회가 분류하는 채권종류별 및 신용등급별 종목
등으로 지정할 수 있다.
③ 운용담당자는 매매주문서상의 가격주문을 해당 자산의 단가 혹은 수익률 등으로 표시하거나, 지정가격, 시장가격뿐만
아니라 범위를 정하여 매매담당자에게 매매가격을 일임하거나 범위를 정하지 않고 매매담당자에게 일임하여 주문할 수있다. 이 때 운용 담당자가가 별도의 가격을 기재하지 않은 경우에는 범위를 정하지 않고 매매담당자에게 일임하여 주문한 것으로 본다.
④ 운용담당자는 자산의 취득·처분 등의 주문이 체결되기 전에는 제1항 및 제3항의 매매주문서를 취소하고 새로이 작성
하는 방법으로 주문을 정정할 수 있다.
⑤ 제1항 및 제3항에도 불구하고 주문 시 투자신탁별로 주문계좌를 지정하여 다수 종목에 대한 매매주문서를 작성하는
경우에는 종목 및 수량 만을 기재하고, 매매금액 및 가격 등을 작성하지 아니할 수 있다.
제9조(운용담당자의 업무)
① 운용담당자는 정보통신수단을 이용하여 투자매매업자 또는 투자중개업자(이하 “투자중개업자 등”이라 한다)로부터
투자대상자산 관련 정보(명칭, 가격, 수량, 시장동향 등)의 수신 및 단순문의를 할 수 있다.
② 운용담당자는 투자대상자산의 취득·처분 등과 관련하여 투자중개업자 등과 다음 각 호의 어느 하나의 행위를 하여서는아니 된다.
1. 투자중개업자 등을 결정하는 행위
2. 투자중개업자 등에게 매매의사를 암시하는 행위
3. 투자중개업자 등과 종목에 대한 수량·가격을 협의(운용담당자의 협의결과에 근거하여 매매담당자가 해당 투자중개업자
또는 다른 투자중개업자 등과 협의 과정을 거치는 경우는 제외한다)하거나 가격을 결정하는 행위
제10조(매매담당자의 업무)
① 매매담당자는 운용담당자가 사전에 작성한 매매주문서를 기초로 하여 주문을 집행하여야 한다.
② 매매담당자는 매매주문에 대한 체결 및 미체결 내역은 그 기록을 유지하여야 한다.
③ 매매담당자는 매매주문서와 체결내역서를 기초로 하여 자산배분명세서를 전산상에 작성하여야 하며, 자산배분명세서는
체결된 종목에 대한 체결가격 등을 기재하여야 한다.
제11조(집합투자재산평가위원회의 의결)
이 규정의 제정 또는 개정은 집합투자재산평가위원회의 의결을 거쳐야 한다.
제12조(공시)
회사는 이 규정을 제정하거나 개정하는 경우에는 회사의 인터넷 홈페이지를 이용하여 공시하여야 한다.
- 부칙 -
제1조(시행일)
이 규정은 2017년 5월 29일부터 시행한다.
제2조(적용특례)
매매주문서 및 자산배분명세서의 작성 시 공모주에 대한 수요예측참여신청서 및 수요예측배정결과명세서는 전산으로 작성하지 아니할 수 있다.
